监管部门发话!银行保险机构关键人员和亲属履职要回避

   日期:2019-10-29 07:17:40     浏览:3333    

10月11日,中国银行业监督管理委员会(以下简称“中国保监会”)公开征求公众对《银行业保险机构从业人员回避工作绩效指引》(以下简称“指引”)草案的意见。根据社会各界的反馈,中国保监会将进一步修订完善该制度,并适时发布实施。

《指引》区分关键人员和普通员工,强调控制关键人员在履行职责时的回避,并从两个维度提出要求。

具体来说,一方面,关键人员和亲属应执行同一单位的职务回避。也就是说,双方不允许在同一管理成员的直接下属岗位或在同一单位具有直接上下级管理关系的岗位上任职,也不允许在其中一方为管理成员的单位从事人事、财务、监督、内部控制、内部审计、风险管理、信贷审批、投资决策、投资交易等工作。另一方面,不在同一单位但与其亲属有直接业务限制或利益关系的人,也应避免影响内部控制机制的有效性。此外,关键人员也应根据需要轮换。

值得一提的是,考虑到各银行和保险机构及地区的不同情况,《指导意见》坚持实事求是的原则,适当增强了制度的灵活性。

也就是说,一方面,股票回避问题的整改给予了三年的过渡期,原则上要求各机构在2022年底前清理股票问题。另一方面,确有特殊情况不能按规定回避的,经机构审批后允许豁免,但需在机构所在单位公示,并将审批权限提高到更高一级。同时,豁免人员的信息应按季度上报机构总部和监管机构。

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